En Arnold & Porter contamos con una de las áreas de ejercicio de litigios y ejecución de la ley de valores más importantes. Nuestro grupo está compuesto por ex miembros del personal de la US Securities and Exchange Commission (SEC), abogados del Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ), asistentes de la fiscalía y otros abogados que han litigado asuntos de valores que sentaron precedentes. Llevamos adelante una tradición de excelencia en la ejecución de las leyes de valores y en la representación en litigios que se remonta a nuestra fundación por parte de uno de los autores de la Regla 10b-5, regla SEC antifraude fundamental.
Nuestros clientes son empresas públicas y sus filiales, empresas de contabilidad, corredores de bolsa, bancos de inversión, aseguradoras, asesores de inversión, fondos de cobertura, firmas de capital privado, sociedades de capital riesgo, fondos de inversión y bufetes de abogados. También representamos con regularidad a las comisiones especiales y comités de auditoría, directores, funcionarios, socios, directores y empleados de dichas entidades. Nuestra experiencia abarca:
- Las investigaciones de la SEC, Departamento de Justicia y otras agencias federales, el Congreso, las organizaciones de autorregulación (incluyendo la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA)), y los reguladores del estado;
- Demandas colectivas de tenedores de valores, litigios de accionistas derivados, demandas de responsabilidad profesional, casos que implican fusiones y adquisiciones y otros litigios civiles y penales;
- Arbitrajes que involucran reclamaciones de clientes y disputas con empleados en la industria de los títulos y valores;
- Investigaciones internas; y
- Procedimientos ante las autoridades reguladoras y que emiten licencias profesionales, incluyendo la Compañía de Vigilancia de Contabilidad Pública (PCAOB).
- Informes financieros u otras divulgaciones públicas incorrectos;
- Irregularidades o errores contables;
- Controles internos inadecuados;
- Violaciones a la ley sobre prácticas corruptas en el extranjero (FCPA);
- Uso de información privilegiada;
- Manipulación de participaciones, y/o
- Violaciones de la normativa para los corredores de bolsa, asesores de inversiones y empresas de inversiones.
Algunos de nuestros socios son reconocidos como abogados líder en los campos de la ejecución de las leyes de valores, litigios sobre valores y litigios comerciales complejos.
Experience Highlights
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National accounting firm in SEC and PCAOB investigations involving auditor independence, including the performance of nonaudit services for audit clients and accounting firm entity theories of liability.
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JPMorgan Chase in winning two summary judgment motions and a post-trial Rule 50/59 motion in a Sarbanes-Oxley whistleblower action, representing the client from OSHA investigation through jury trial and two related Second Circuit appeals.
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Software company in an SEC inquiry stemming from a cyberattack; secured no enforcement action after multiple attorney proffers to the SEC.
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Special Committee of the Board of Directors of Western Union as independent counsel charged with reviewing and investigating shareholder demand letters alleging breaches of directors’ and officers’ duty to oversee anti-money laundering and fraud compliance related to the cross-border transfer of fund.
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Coherus BioSciences in the strategic acquisition of Surface Oncology and in connection with threatened shareholder litigation concerning merger disclosures.
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AIG affiliate in securing unanimous reversal and directed judgment in the Eigth Circuit, erasing a $25 million coverage award in an insurance dispute arising from an oil and gas well explosion in North Dakota.
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Biotherapeutics public issuer in defending against multiple ongoing securities class actions and tag-along derivative suits regarding disclosures about ability to generate revenue and drive demand for cell therapies.
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FirstEnergy in defending against ongoing securities class action arising out of passage of Ohio House Bill, where we represent former EVP and CLO.
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National accounting firm in dismissing regulatory investigations by international authorities against all 25-plus individual subjects without charges.
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Emergent BioSolutions in securing favorable settlement within coverage limits of securities class actions and derivative suits, and successful resolution of investigations by the DOJ, SEC, NYAG, and other regulators, where we represented former head of CDMO business unit.
Focus Areas
Key Contacts
Related Services
Recognition
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Chambers GlobalInvestigations & Enforcement (International & Cross-Border) (USA) (2021-2026)
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Chambers USAAuditor & Accountant Liability (Nationwide) (2025-2026)
Corporate Crime & Investigations: The Elite (Nationwide) (2015-2026)
Financial Services Regulation: Banking (Enforcement & Investigations) (Nationwide) (2006-2026)
Securities: Regulation: Enforcement (Nationwide) (2010-2023) -
The Legal 500 USSecurities Litigation: Defense (2014-2026)
Insurance: Advice to Insurers (2024-2026)
General Commercial Disputes (2015-2026) -
BTI Consulting GroupClass Action Powerhouses (2025-2026)
Gen AI Litigation Leaders (2026)
Intimidating Opponent in Litigation (2023-2026) -
Best Law Firms Ranked by Best LawyersLitigation – Securities (National) (2011-2024)
Litigation – Securities (Washington, D.C.) (2011-2024)
Litigation – Regulatory Enforcement (SEC, Telecom, Energy) (National) (2011-2024)
